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資料日期 主旨 法規類別
1. 107.06.15 金融監督管理委員會令:訂定有關股票公開發行公司依「證券交易法」第28條之3發行員工認股權憑證,及股票已在證券交易所上市或於證券商營業處所買賣之公司依「證券交易法」第28條之2第1項第1款規定買回股份轉讓予員工者,其發給或轉讓對象之相關規定,自即日生效 行政規則
2. 107.06.11 為維護消費者權益,保險業及其所屬招攬人員招攬連結目標到期債券基金之投資型保險商品時,不應以保證保本保息為訴求,以避免誤導消費者,請貴公會轉知所屬會員公司切實辦理,請查照。 行政規則
3. 107.06.08 金融監督管理委員會令:依據「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」第36條之2及第37條規定,訂定各服務事業應配置適當人力資源及設備負責資訊安全制度之規劃、監控及執行資訊安全管理作業,所稱配置適當人力資源之相關規定,自即日生效 行政規則
4. 107.06.08 金融監督管理委員會令:依「大陸地區投資人來臺從事證券投資及期貨交易管理辦法」第7條第2項,規定大陸地區投資人從事證券投資及期貨交易申請辦理登記應檢具之文件,自即日生效 行政規則
5. 107.06.04 本會重申保險公司受理身心障礙者之要保案件,除應依貴公會所定之「保險業承保身 心障礙者處理原則」及「保險業金融友善服務準則」提供服務外,招攬及核保作業亦 須遵循「保險業招攬及核保理賠辦法」第 6 條、第 7 條及第 17 條之規定,不得 有由業務員口頭拒絕受理投保或其他對身心障礙者不公平對待之情形,請查照並轉知 所屬會員公司遵循辦理。 行政規則
6. 107.06.01 金融監督管理委員會令:依據「證券商管理規則」第49條之1第2項規定,證券商得向本會申請許可,由證券商或其直接、間接持股100%之子公司,在大陸地區投資創業投資事業、私募股權基金、創業投資管理顧問公司及財務諮詢顧問公司等事業,並經本會核准後再向經濟部投資審議委員會申請許可,自即日生效 行政規則
7. 107.06.01 金融監督管理委員會令:依據「證券商管理規則」第49條、第51條第7款、第52條第9款、第53條第2項、第53條之1、第54條第1項及「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」第30條第1項準用「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」第39條,訂定證券商投資外國事業之相關規定,自即日生效 行政規則
8. 107.06.01 金融監督管理委員會令:依據「證券商管理規則」第18條之1第1項,訂定證券商轉投資證券、期貨、金融及其他事業之相關規定,自即日生效 行政規則
9. 107.05.31 茲規定未適用「保險業防制洗錢及打擊資恐內部控制要點」第 5 點規定之保險代理人公司、保險經紀人公司辦理洗錢及資恐風險辨識、評估及管理之方式如說明,請查照並轉知所屬會員配合辦理。 行政規則
10. 107.05.31 「保險業防制洗錢及打擊資恐內部控制要點」第 5 點,業經本會於 107 年 5 月 31 日以金管保綜字第 10704562451 號令修正發布,請查照並轉知所屬會員。 行政規則