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金融監督管理委員會公告:預告「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」第36條之3修正草案

公告日期: 108.01.25
預告日期: 108.01.31 ~ 108.02.13
發文字號: 金管證審字第1080302734號 公告
內容連結: 金融監督管理委員會公告:預告「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」第36條之3修正草案
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建議於修正條文第三十六條之三第三項第一款有關公司治理主管資格增訂與主管資歷無關之工作經驗要求

發表人:林秀倩  發表時間:2019.01.31 21:39:39
一、參酌「發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法」第三條有關會計主管之資格條件,或「證券商負責人與業務人員管理規則」第十條有關部門主管之資格條件,在工作經驗要求上未限定主管資歷。
二、為使公司能充分選任適任之公司治理主管,並讓學經歷足資證明其具備相關專業知識者有機會充任公司治理主管職務,爰建議修正第三十六條之三第三項第一款有關公司治理主管之資格,增訂與主管資歷無關之工作經驗要求,俾利落實公司治理之實務運作。建議修正條文如下:
「公司治理主管應取得律師、會計師執業資格或於證券、金融、期貨相關機構或公開發行公司從事法務、財務、股務或公司治理相關事務單位之主管職務達三年以上,或於證券、金融、期貨相關機構或公開發行公司從事公司治理相關事務達六年以上且學經歷足資證明其具有相關專業知識者。」

建議於修正條文第三十六條之三第三項第一款後段增訂「或任職於證券、金融、期貨相關機構或公開發行公司執行上述業務達十年以上之人員」等文字

發表人:吳怡  發表時間:2019.01.31 09:28:23
參酌國內「公司治理長暨特許秘書協會」入會資格亦包含「任職於上市、櫃公司、金融機構或交易所執行前款所列性質業務(註:即財務、金融、法律或會計)10年以上人員」,又考量銜接目前各服務事業相關業務人員執行公司治理業務之現況,爰建議於修正條文第三十六條之三第三項第一款中段加入「法遵、稽核、」,於後段增訂「或任職於證券、金融、期貨相關機構或公開發行公司執行上述業務達十年以上之人員」等文字。
承上,建議後之修正條文第三十六條之三第三項第一款為:「公司治理主管應取得律師、會計師執業資格或於證券、金融、期貨相關機構或公開發行公司擔任法務、法遵、稽核、財務、股務或公司治理相關事務單位之主管職務達三年以上或任職於證券、金融、期貨相關機構或公開發行公司執行上述業務達十年以上之人員。」