您的瀏覽器不支援JavaScript功能,若網頁功能無法正常使用時,請開啟瀏覽器JavaScript狀態
跳到主要內容區塊
:::

金融監督管理委員會公告:預告「保險業務員管理規則」部分條文修正草案

公告日期: 107.12.11
預告日期: 107.12.12 ~ 108.02.11
發文字號: 金管保壽字第10704549132號 公告
內容連結: 金融監督管理委員會公告:預告「保險業務員管理規則」部分條文修正草案
圖表附件:
發表建議區
無任何建議。

關於業務員送件時因疏漏未填寫登錄字號之改善或處罰建議

發表人:廖勇誠  發表時間:2019.01.24 20:35:01
依據保險業務員管理規則第十九條第一項第十七款及第十五條第五項規定,業務員應於所招攬之要保書上親自簽名並記載其登錄字號;若業務員送件時因疏漏未在要保書上簽名或漏未填寫登錄字號,所屬公司就應予以停止招攬或撤銷登錄之處罰?實務上得透過核保補全照會等方式更正即可暨考量情節輕微並宜給予業務員補正機會,建議刪除第十九條第十七款關於第十五條第五項之應懲罰規定。

第十九條 業務員有下列情事之一者,除有犯罪嫌疑,應依法移送偵辦外,其行為時之所屬公司並應按其情節輕重,予以三個月以上一年以下停止招攬行為或撤銷其業務員登錄之處分:
十七、違反第九條、第十一條第二項、第十四條第一項、第十五條第四項、第五項或第十六條規定。

第六條、第八條及第十條修正建議

發表人:渣打國際商業銀行股份有限公司  發表時間:2018.12.28 11:37:16
1.第六條第六項
鑒於實務上業務員所屬公司完成新登錄證製作與公會完成登錄間約有2-3週之時間差,為保障業務員工作權益,避免其於該過渡期間因無法執行招攬業務影響其生計,建議將本條第六項”出示登錄證”調整為”出示登錄證, 公會登錄畫面或於換證期間出示有效登錄證影本"。
2.第八條第一項第一款
本條第一項第一款規定業務員所屬公司應備置業務員登錄檔案中包括“業務員資格測驗合格年度”,然現有公會證照檔案留存之資訊並無“業務員資格測驗合格年度”, 故所屬公司須另行向業務員確認或調閱過往登錄申請書上資訊。再者,測驗合格年度與在職訓練完成年度不同,在實務上並無留存實益(因為一開始協助業務員登錄時就會確認已經通過該一次性測驗合格),故建議刪除之。
3.第十條第一項本文
鑒於實務上業務員異動日期可能剛好在長假(如農曆過年)前,倘若依據現行規範要求五個日曆日完成申報,實務上恐窒礙難行,故建議參酌『證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則』第七條規定,改為異動次日起五個營業日內辦理申報作業。